辽控集团非公开发行科创公司债券项目主承销商招标项目招标公告

（招标编号：LNZB-CTZ2025-0015）

一、招标条件

辽控集团非公开发行科创公司债券项目主承销商招标项目已批准，项目资金为企业自筹，招标人为辽宁控股（集团）有限责任公司。本项目已具备招标条件，现进行公开招标。

二、 项目概况和招标范围

规模：辽控集团在交易所债券市场申请非公开发行科创企业类公司债券，注册金额不超过10 亿元（取得注册批文后在1 年内分两期择机发行，每期不超过5亿元），期限不超过10 年，信用无担保，用于科创类基金/股权出资或置换科技类基金/股权出资的自有资金和偿还存量有息债务，服务内容为公司债券发行主承销服务,具体内容详见招标文件。

范围：本招标项目划分为1 个标包，本次招标为其中的： 辽控集团非公开发行科创公司债券项目主承销商招标项目

三、投标人资格要求

1、投标人须在中华人民共和国境内依法注册成立的法人或其他组织。（提供营业执照）

2、投标人应为中国证券监督管理委员会审批依法注册成立的机构，具备证券承销的专业资格；（提供资格证明材料）

3、投标人不得列入失信被执行人（提供“信用中国”网站截图）

4、3 年内在经营活动中没有因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照等行政处罚的重大违法记录;（提供盖章的承诺书）

5、投标人须选派充足的专业人员且核心人员保持稳定，并全程参与债券申报及发行等事项；（提供盖章的承诺书）6、本次招标不接受联合体投标。