光大证券股份有限公司关于公司本部及光大期货2023年8月2025年6月反洗钱专项审计项目招标公告（招标编号：JSTCC2500522129）

项目所在地区：上海市市辖区浦东新区

一、招标条件

本光大证券股份有限公司关于公司本部及光大期货2023年8月2025年6月反洗钱专项审计项目招标公告已由项目审批/核准/备案机关批准，项目资金来源为自筹资金:50万元， 招标人为光大证券股份有限公司。本项目已具备招标条件，现招标方式为公开招标。

二、项目概况和招标范围

规模： 招标人拟选聘1家服务商分别为光大证券股份有限公司和光大期货有限公司提供2023年8月2025年6月反洗钱专项审计服务，中标服务商需与光大证券股份有限公司和光大期货有限公司分别签订服务合同。本次公司本部及光大期货反洗钱工作审计项目，将依据人民银行《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等反洗钱相关法规的要求实施，审计内容包括反洗钱机制建设、人员技术保障、具体工作执行情况、培训宣传、监督管理等。审计期间预计为2023年8月至2025年6月，具体以合同签订为准。 包括但不限于： （一）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人员配备及履行职责情况； （二）反洗钱内控制度建立及执行情况； （三）客户尽职调查及受益所有人识别情况； （四）客户洗钱风险等级划分及分类管理情况； （五）大额交易和可疑交易报告情况； （六）反洗钱名单监测及风险防控情况； （七）反洗钱信息报送及工作报告情况； （八）客户身份资料和交易记录保存情况； （九）反洗钱业务培训和宣传情况； （十）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情范围：本招标项目划分为1个标段，本次招标为其中的：

光大证券股份有限公司关于公司本部及光大期货2023年8月2025年6月反洗钱专项审计项目招标公告

三、投标人资格要求

光大证券股份有限公司关于公司本部及光大期货2023年8月2025年6月反洗钱专项审计项目招标公告:

本项目不 允许联合体投标。