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第一章 公开招标

1.招标条件

本招标项目名称为：神东煤炭2025年项目审计外委服务公开招标，项目招标编号为：CEZB250308770，招标人为中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司，项目单位为：国能神东煤炭集团审计部，资金来源为自筹。本项目已具备招标条件，现对该项目进行国内资格后审公开招标。

2.项目概况与招标范围

2.1 项目概况、招标范围及标段（包）划分： 2.1.1.项目概况：国能神东煤炭集团有限责任公司（简称神东煤炭）是的骨干煤炭生产企业，地处蒙、陕、晋三省区能源富集区，主要负责在神府东胜煤田骨干矿井和山西保德煤矿，以及配套项目的生产运营。公司拥有大型现代化安全高效矿井13个,其中在内蒙古自治区境内7个（核定产能7900万吨），陕西省境内5个，山西省境内1个;3000万吨以上的矿井1个，2000万吨以上2个，1000-2000万吨5个，1000万吨以下5个,总产能2亿吨。
按照《建设项目审计管理办法》，对神东煤炭开展建设类项目、设备类项目、科研类项目、信息化类项目审计。其中建设类项目包括50万元以上的外委建设项目、生态类工程项目以及被列为国能集团和神东煤炭的重点项目。设备类项目是对设备采购进行全周期的合规性、经济性、有效性审计。科研类项目是对所有科研项目从立项、执行到结题、成果转化全流程的科学性、合规性、效益性进行审计。信息化类项目是对项目全生命周期，包括立项、建设、验收、运维的合规性、效益性、安全性等进行全面审计。
2.1.2.采购范围：建设类项目竣工结算审计：对公司范围内大于50万元的建设项目以及生态类工程项目进行结算审计，包括投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单及招标控制价、中标价与合同价、进度款项、工程结算等。对被列为/神东煤炭重点项目进行项目后评价和全过程跟踪审计。建设类项目一年结算金额约15亿元。
建设类项目综合审计主要包括：
（1）内部控制审计：包括建设项目管理制度和标准化管理体系的建立及执行、工程建设管理主要环节的内部控制执行、工程财务管控平台等信息系统管理和应用等。
（2）投资审批审计：包括项目立项审批、可行性研究报告评审、项目投资决策（可研）审批、项目核准或备案、前期费用列支等。
（3）基本建设程序执行情况审计：核查项目选址、规划、用地、施工许可，项目核准（备案），安全评价、环保、水保，质监委托，专项验收等。
（4）勘察设计管理审计：包括初步设计编制和审批、施工图设计编制和审批、设计变更、竣工图编制等。
（5）招标采购管理审计：包括采购计划编制和审批、采购方式选择、采购文件编制与审核、资格审查、开标、评标评审、采购结果审定（定标）、公示公告、中标通知书（成交通知书）等。
（6）合同管理审计：包括合同文本、合同会签、合同变更、合同履行、合同终止、合同解除、合同纠纷、合同台账的建立等。
（7）工程建设管理审计：工程管理审计内容包括工程进度、施工质量、安全管理、隐蔽工程、工程监理、文明施工、环境保护、建设场地征用、移民安置等。
（8）投资控制管理审计：核查概算执行情况及超概、结余原因分析。
（9）物资管理审计：物资管理审计内容包括物资计划编制、审批和执行，物资催交和监造，物资到货验收、入库、出库和退库，物资调剂调拨，物资报废，包装物回收，仓储保管等。
（10）竣工财务决算审计：核查项目资金筹集、使用情况，会计核算情况等。竣工决算编制工作组织及编制依据、债权债务清理、各项费用归集及分摊、资产移交情况等。
设备类项目：设备采购类审计的范围覆盖设备采购全生命周期，主要包括：前期准备阶段：需求提出、必要性论证、技术参数确定、预算编制与审批等相关文件及流程。采购实施阶段：采购方式选择、供应商筛选、招标（或询价、竞争性谈判）、合同签订等过程及资料。履约验收阶段：设备到货验收、安装调试、质量检测、验收报告签署等环节。结算与资产管理阶段：采购付款、发票审核、资金支付，以及设备入库、台账登记、折旧计提、维护保养等后续管理。设备类项目一年采购额约31亿元。
科研类项目：对所有科研项目从立项、执行到结题、成果转化全流程的科学性、合规性、效益性进行审计，重点审计科研经费使用是否合规、合理、真实；项目执行过程是否按计划推进，执行是否规范，是否完成立项时约定的研究内容；科研成果管理审计，聚焦成果的真实性、价值性、转化性；审计科研项目管理制度（如立项评审、经费审批、成果验收等流程）是否有效执行等。科研类项目一年结算约20亿元。
信息化类项目：对金额大于50万元的信息化项目全生命周期进行审计，包括立项、建设、验收、运维的合规性、效益性、安全性等。信息化项目一年预计结算6000万元。
以上各类审计范围包括但不限于上述内容。
2.1.3、标段划分：1个标段。
2.1.4、服务期限（合同期限）：合同签订后1年。
2.1.5服务地址：国能神东煤炭集团审计部
2.1.6、质量要求：服务质量须符合国家相关验收规范，详见技术文件要求。
2.1.7、安全要求：安全责任主体为中标人。不允许分包，不允许井下劳务派遣用工，涉及井下工作时，拟派服务人员须为投标人的合同制员工，并按国家规定缴纳社保。
2.1.8、付款方式
每半年付一次款，根据完成工作量，验收合格据实结算。

2.2 其他：/

3.投标人资格要求

3.1 资质条件和业绩要求：

【1】资质要求：投标人须为在中华人民共和国境内依法注册的独立法人或其他组织的1家工程造价咨询公司和1家会计师事务所组成的联合体，须提供联合体所有成员有效的证明文件。

【2】财务要求：

【3】业绩要求：2020年9月至投标截止日（以合同签订时间为准），投标人须至少具有建设项目的全过程跟踪审计（或合同内容同时包含项目管理审计、工程结算审计和竣工决算审计）合同业绩2份，且单份合同金额不低于100万元。投标人须提供能证明本次招标业绩要求的合同扫描件及每份合同对应的任意一张发票扫描件，合同扫描件须至少包含：合同买卖双方盖章页、合同签订时间和业绩要求中的关键信息页；发票扫描件发票代码、发票号码、开票日期、含税、不含税金额须清晰可查，发票开具日期须在2025年7月19日前（不含），否则按无效认定。

注：1、若为非联合体业绩，联合体成员提供的业绩均可。2、若为联合体业绩须为参加本项目组成联合体的2家单位共同履行的业绩。

【4】信誉要求：/

【5】项目负责人的资格要求：投标人须提供拟派项目负责人有效的一级注册造价工程师资格或注册会计师资格。

【6】其他主要人员要求：/

【7】设备要求：/

【8】其他要求：会计师事务所须在中国注册会计师协会公布的《2023年度会计师事务所综合评价百家排名信息》中，须提供证明文件。

3.2 本项目只接受联合体投标。联合体组成为 2 家单位，企业集团母、子公司不得分别组成联合体投标；②联合体成员之间必须签订联合体协议，联合体牵头人为具有会计师事务所资质的一方，并明确各联合体成员单位所承担的范围、内容、责任和权利；③已组成联合体的单位不得再与其他单位组成联合体参加投标。